Gschäftsbericht 2018

Galenica Geschäftsbericht 2018 | 61 jahr 2019 ab Dienstag, 12. Mai 2020. Aktionäre, welche bis Mittwoch, 24. April 2019, beziehungsweise Montag, 11. Mai 2020, im Aktienregister eingetragen sind, können an der entsprechenden Generalversammlung ihr Stimmrecht aus- üben. Weisungen an die unabhängige Stimmrechtsvertreterin können schriftlich oder auch elektronisch über die durch Galenica eingesetzte Plattform Nimbus Shapp ® erteilt wer- den. Die Einladung zur Generalversammlung, die um den 1. April 2019 allen Aktionären zugestellt wird, beinhaltet die notwendigen Zugangsdaten, um ein persönliches Benutzer- profil zu erstellen. Die Weisungen müssen jeweils bis am Abend des vorletzten Tages vor der Generalversammlung, also für die Generalversammlung 2019 bis am Dienstag, 30. April 2019, beziehungsweise für die Generalversamm- lung 2020 bis am Freitag, 15. Mai 2020, bei der unabhängi- gen Stimmrechtsvertreterin eingehen. Kontrollwechsel und Abwehrmassnahmen Die Angebotspflicht nach Art. 125ff. FinfraG (Bundesgesetz über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel; Finanzmarktinfrastruktur- gesetz) wird in den Statuten nicht abgeändert. In den Arbeits- verträgen der Mitglieder der Generaldirektion und der Mit- glieder der Direktion sind ebenfalls keine diesbezüglichen Bestimmungen enthalten. Revisionsstelle Revisionsstelle der Galenica Gruppe ist die Ernst & Young AG, Bern. Mandatsleiter ist Roland Ruprecht, Dipl. Wirtschafts- prüfer, Partner bei Ernst & Young. Das Honorar 2018 der Revisionsstelle Ernst & Young für ihre Revisionstätigkeit bei Galenica und den Gruppengesellschaften belief sich auf CHF 775’000. Die Honorare von Ernst &Young und ihr nahestehenden Per- sonen für weitere Dienstleistungen zugunsten von Galenica oder ihrer Tochtergesellschaften betrugen für die Berichts­ periode CHF 117’000 und betrafen revisionsnahe Zusatz- leistungen. Roland Ruprecht nahm 2018 an zwei Sitzungen des Revisi- ons- und Risikoausschusses teil. Weiter präsentierte die Revisionsstelle ihren Bericht an der Verwaltungsratssitzung vom 5. März 2019. Die Revisionsstelle wird regelmässig im Hinblick auf neue Projekte informiert. Die Tätigkeit der Revisionsstelle wird mindestens einmal pro Jahr vom Revisions- und Risikoaus- schuss analysiert. Dabei werden insbesondere folgende Kriterien berücksichtigt: Fachkompetenz in Rechnungs­ legungsfragen, Verständnis der Gruppenstruktur, Qualität der Berichterstattung, Einhaltung der Fristen, Unabhängig- keit und Kosten. Compliance und Verhaltenskodex Das Bekenntnis zu Gesetzes- und Richtlinientreue (Com­ pliance) sowie zu integrem Verhalten ist grundlegender Teil der Unternehmenskultur der Galenica Gruppe und ein bestän- diger Fokus der Unternehmensführung. Galenica legt grossen Wert auf eine ethisch korrekte und den geltenden rechtli- chen Vorschriften entsprechende Abwicklung der Geschäfte. Die Compliance-Bestrebungen von Galenica fussen auf den drei Säulen Prävention, Aufdeckung und Reaktion. Im Berichtsjahr wurden verschiedene Compliance-Schulungen durchgeführt, unter anderem zum Thema Kartellrecht auf Stufe Generaldirektion. Mittels eines externen Audits wurde die Bedeutung der aktuellen Datenschutzregelungen für Galenica abgeklärt. In Bezug auf Korruption und Bestechung durch Mitarbeitende, Partner, Lieferanten oder Vertreter von Drittparteien herrscht bei Galenica ein Null-Toleranz-Ansatz. Im Verhaltenskodex der Galenica Gruppe sind für alle Mitarbeitenden die wichtigsten Grundsätze im Zusam- menhang mit Korruption, Bestechung, Geschenken und Ein- ladungen festgehalten. Galenica fordert auch ihre Lieferan- ten auf, ihre Bemühungen um eine nachhaltige Entwicklung zu unterstützen, und hat dazu einen Verhaltenskodex für Lieferanten erlassen. 2018 wurden mittels E-Learning zwei Schulungen zu den Themen Verhaltenskodex sowie Schutz der persönlichen Integrität durchgeführt. Der Verhaltens­ kodex der Galenica Gruppe sowie der Verhaltenskodex für Lieferanten sind auf der Internetseite von Galenica publiziert (siehe weiterführende Links auf Seite 64). Corporate Governance Galenica